因內(nèi)控機(jī)制不完善，長(zhǎng)城國(guó)瑞證券被監(jiān)管責(zé)令改正
12月26日，廈門證監(jiān)局發(fā)文稱，經(jīng)查，長(zhǎng)城國(guó)瑞證券存在員工投資行為管控有效性不足；首席信息官長(zhǎng)期空缺；私募投資基金子公司個(gè)別項(xiàng)目規(guī)范整改不到位，反映出公司合規(guī)意...查看詳情>>
12月26日，廈門證監(jiān)局發(fā)文稱，經(jīng)查，光大證券股份有限公司廈門展鴻路證券營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱“廈門展鴻路證券營(yíng)業(yè)部”）多名從業(yè)人員存在違規(guī)問(wèn)題，反映出合規(guī)管理不到位，違反了相關(guān)規(guī)定。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，廈門證監(jiān)局...查看詳情>>
出處：北京商報(bào)作者：李海媛網(wǎng)編：財(cái)經(jīng)新聞中心2024-12-26
公募REITs市場(chǎng)再添新成員！2024年12月25日，華夏金隅智造工場(chǎng)產(chǎn)業(yè)園REIT（以下簡(jiǎn)稱“華夏金隅智造工場(chǎng)REIT”）正式獲得證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予注冊(cè)批復(fù)以及上交所無(wú)異議函。查看詳情>>
出處：作者：網(wǎng)編：武杉2024-12-26
臨近年末，政策密集出臺(tái)，帶來(lái)哪些布局機(jī)遇？查看詳情>>
出處：作者：網(wǎng)編：武杉2024-12-25
12月20日下午，在“破浪有時(shí)，信心綻放”為主題的招商基金年度投資策略會(huì)暨指數(shù)大會(huì)上，圍繞線下和線上的指數(shù)化投資生態(tài)，招商基金基金經(jīng)理、券商、私募、第三方平臺(tái)、財(cái)經(jīng)自媒體等多位業(yè)界資深人士?jī)A情奉獻(xiàn)了兩場(chǎng)...查看詳情>>
出處：作者：網(wǎng)編：武杉2024-12-25
12月24日，招商證券發(fā)布公告表示，于近日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于招商證券股份有限公司參與碳排放權(quán)交易有關(guān)意見的復(fù)函》。查看詳情>>
出處：北京商報(bào)作者： 郝彥網(wǎng)編：財(cái)經(jīng)新聞中心2024-12-24
12月24日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)文表示，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，經(jīng)審查，現(xiàn)批復(fù)準(zhǔn)予易方達(dá)基金注冊(cè)易方達(dá)華威農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)REIT，基金類型為契約型封閉式，基金合同期限為32年；準(zhǔn)予基金的募集份額總額為5億份；同意易方達(dá)基金為基金的...查看詳情>>
出處：北京商報(bào)作者： 郝彥網(wǎng)編：財(cái)經(jīng)新聞中心2024-12-24
12月24日，國(guó)信證券發(fā)布公告表示，收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于國(guó)信證券股份有限公司參與碳排放權(quán)交易有關(guān)意見的復(fù)函》。查看詳情>>
出處：北京商報(bào)作者：郝彥網(wǎng)編：財(cái)經(jīng)新聞中心2024-12-24
震蕩市下，公募基金年內(nèi)清盤數(shù)量激增。12月24日，兩家公募發(fā)布旗下單只產(chǎn)品的清算報(bào)告。查看詳情>>
出處：北京商報(bào)作者： 李海媛網(wǎng)編：財(cái)經(jīng)新聞中心2024-12-24
12月24日，新疆證監(jiān)局發(fā)布公告表示，申萬(wàn)宏源證券作為新疆中泰化學(xué)股份有限公司“23新化01”公司債券的主承銷商，對(duì)發(fā)行人非經(jīng)營(yíng)性往來(lái)占款、貿(mào)易業(yè)務(wù)收入、前次募集資金使用情況核查不到位，盡職調(diào)查工作底稿不規(guī)...查看詳情>>
出處：北京商報(bào)作者：郝彥網(wǎng)編：財(cái)經(jīng)新聞中心2024-12-24
12月24日，新疆證監(jiān)局發(fā)布公告表示，經(jīng)查，五礦證券作為新疆中泰化學(xué)股份有限公司“23新化K1”公司債券的主承銷商，對(duì)發(fā)行人非經(jīng)營(yíng)性往來(lái)占款、貿(mào)易業(yè)務(wù)收入、前次募集資金使用情況核查不到位，個(gè)別財(cái)務(wù)報(bào)表科目分...查看詳情>>
出處：北京商報(bào)作者：郝彥網(wǎng)編：財(cái)經(jīng)新聞中心2024-12-24
12月24日，安徽證監(jiān)局發(fā)布公告表示，六安紅土創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“六安紅土創(chuàng)投”）未根據(jù)中基協(xié)規(guī)定，及時(shí)更新辦公地址等相關(guān)信息。上述情形違反規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對(duì)六安紅土創(chuàng)投采取責(zé)令改正的行...查看詳情>>
出處：北京商報(bào)作者：郝彥網(wǎng)編：財(cái)經(jīng)新聞中心2024-12-24
12月19日，摩根資產(chǎn)管理中國(guó)2025年權(quán)益投資策略會(huì)在北京舉行，策略會(huì)以“春意勃發(fā)·領(lǐng)新啟航”為主題，摩根資產(chǎn)管理中國(guó)四大權(quán)益投資策略團(tuán)隊(duì)——成長(zhǎng)、均衡成長(zhǎng)、均衡與價(jià)值、指數(shù)及量化投資團(tuán)隊(duì)的成員代表，以多...查看詳情>>
出處：北京商報(bào)作者：李海媛網(wǎng)編：財(cái)經(jīng)新聞中心2024-12-24
12月24日，聯(lián)博基金發(fā)布公告表示，自12月23日起，新任羅登攀為公司總經(jīng)理（法定代表人）、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。查看詳情>>
出處：北京商報(bào)作者：網(wǎng)編：財(cái)經(jīng)新聞中心2024-12-24
短劇、播客、直播等新興方式如雨后春筍般涌現(xiàn)，成為當(dāng)前公募行業(yè)發(fā)展線上投資者教育（以下簡(jiǎn)稱“投教”）的前沿趨勢(shì)，眾多機(jī)構(gòu)入場(chǎng)“逐鹿”并在多平臺(tái)布局，使投教內(nèi)容全方位滲透進(jìn)投資者的視野。然而，投教的前行...查看詳情>>
出處：北京商報(bào)作者：李海媛網(wǎng)編：財(cái)經(jīng)新聞中心2024-12-23
12月23日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布公告表示，經(jīng)查，蘇寧基金銷售有限公司（以下簡(jiǎn)稱“蘇寧基金”）存在以下情形：公司在銷售個(gè)別產(chǎn)品過(guò)程中，未能按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則，有效執(zhí)行基金銷售業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理制度；公司...查看詳情>>
出處：北京商報(bào)作者： 郝彥網(wǎng)編：財(cái)經(jīng)新聞中心2024-12-23
2024年步入尾聲，公募市場(chǎng)進(jìn)入沖刺發(fā)行階段，更有多只產(chǎn)品定檔元旦后。查看詳情>>
出處：北京商報(bào)作者： 郝彥網(wǎng)編：財(cái)經(jīng)新聞中心2024-12-23
香港互認(rèn)基金新規(guī)來(lái)了！查看詳情>>
出處：北京商報(bào)作者： 郝彥網(wǎng)編：財(cái)經(jīng)新聞中心2024-12-22
12月22日，國(guó)泰君安、海通證券同步發(fā)布關(guān)于重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)境外監(jiān)管審批有關(guān)進(jìn)展的公告。具體來(lái)看，國(guó)泰君安擬通過(guò)向海通證券的全體A股換股股東發(fā)行A股股票、向海通證券的全體H股換股股東發(fā)行H股股票的方式換股吸...查看詳情>>
出處：北京商報(bào)作者：郝彥網(wǎng)編：財(cái)經(jīng)新聞中心2024-12-22
就當(dāng)前全世界各主要經(jīng)濟(jì)體的科技創(chuàng)新發(fā)展情況看，我國(guó)創(chuàng)新指數(shù)水平在近年穩(wěn)步上升。據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織《2024年全球創(chuàng)新指數(shù)（GII）》報(bào)告，中國(guó)創(chuàng)新指數(shù)位居全球第11位，較2023年上升1位，且中國(guó)仍是前30名中唯一...查看詳情>>
出處：北京商報(bào)作者：李海媛網(wǎng)編：財(cái)經(jīng)新聞中心2024-12-22
在推動(dòng)資本市場(chǎng)繁榮的過(guò)程中，直接融資為科技金融注入了必要的資金血液，加速了其創(chuàng)新與進(jìn)步。從當(dāng)前市場(chǎng)來(lái)看，金融機(jī)構(gòu)通過(guò)債券融資、股權(quán)融資等直接融資方式服務(wù)科技金融已取得有效成果，如科技創(chuàng)新公司債券（以...查看詳情>>
出處：北京商報(bào)作者：李海媛網(wǎng)編：財(cái)經(jīng)新聞中心2024-12-22
多層次資本市場(chǎng)的發(fā)展為科技金融注入了新的動(dòng)力，帶來(lái)了各種創(chuàng)新產(chǎn)品，也為科技企業(yè)提供了更多的融資渠道。在直接融資方面，創(chuàng)投作為科技企業(yè)價(jià)值的發(fā)現(xiàn)者、挖掘者，以及企業(yè)成長(zhǎng)的陪伴者，在譜寫好科技金融課題中...查看詳情>>
出處：北京商報(bào)作者：郝彥網(wǎng)編：財(cái)經(jīng)新聞中心2024-12-22
12月20日，大連證監(jiān)局發(fā)文稱，經(jīng)查，興業(yè)證券大連分公司存在公司業(yè)務(wù)費(fèi)用內(nèi)部審批、實(shí)物禮品出入庫(kù)記錄等部分不真實(shí)；公司未審慎進(jìn)行內(nèi)部自查、向大連證監(jiān)局報(bào)送的材料部分內(nèi)容無(wú)依據(jù)的問(wèn)題，違反了相關(guān)規(guī)定。按照...查看詳情>>
出處：北京商報(bào)作者：李海媛網(wǎng)編：孟凡霞2024-12-20
12月20日，深圳證監(jiān)局發(fā)文稱，經(jīng)查，招商證券在業(yè)務(wù)開展過(guò)程中，在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面，存在部分業(yè)務(wù)制度未及時(shí)修訂完善，個(gè)別營(yíng)銷人員在互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)從事客戶招攬服務(wù)或向普通投資者推薦高于自身風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的金融產(chǎn)品的...查看詳情>>
出處：北京商報(bào)作者：李海媛網(wǎng)編：孟凡霞2024-12-20
12月20日，深圳證監(jiān)局發(fā)文稱，經(jīng)查，華鑫證券在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中存在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)制度未及時(shí)修訂；人員管理不到位，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部個(gè)別合規(guī)人員未由合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行總體考核；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員績(jī)效考核和薪酬分...查看詳情>>
出處：北京商報(bào)作者：李海媛網(wǎng)編：孟凡霞2024-12-20
12月20日，深圳證監(jiān)局發(fā)文稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)中信證券在開展業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理存在不足。如業(yè)務(wù)制度未及時(shí)修訂完善；客戶開戶信息采集登記不規(guī)范，部分客戶回訪由客戶經(jīng)理負(fù)責(zé)；部分賬戶的可疑交易預(yù)警核查...查看詳情>>
出處：北京商報(bào)作者：李海媛網(wǎng)編：孟凡霞2024-12-20
12月20日，山東證監(jiān)局發(fā)文稱，經(jīng)查，瑞信證券（中國(guó)）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“瑞信證券”）作為山東玉皇化工有限公司（以下簡(jiǎn)稱“玉皇化工”）公開發(fā)行2016年公司債券（第二期）和玉皇化工公開發(fā)行2016年公司債券（第...查看詳情>>
出處：北京商報(bào)作者：李海媛網(wǎng)編：孟凡霞2024-12-20
12月20日，江蘇證監(jiān)局披露，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)興業(yè)證券股份有限公司南京分公司存在員工管理不到位，未能采取有效措施規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，在知悉可能影響客戶權(quán)益的重大事件后沒(méi)有及時(shí)向江蘇證監(jiān)局報(bào)告。查看詳情>>
出處：北京商報(bào)作者：李海媛網(wǎng)編：孟凡霞2024-12-20
12月20日，上海證監(jiān)局發(fā)文稱，經(jīng)查，華金證券在業(yè)務(wù)開展過(guò)程中存在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資管理不規(guī)范，個(gè)別單一資產(chǎn)管理計(jì)劃主動(dòng)管理不足；私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)股票庫(kù)管理制度執(zhí)行不到位；代銷金融產(chǎn)品準(zhǔn)入制度執(zhí)行不到...查看詳情>>
出處：北京商報(bào)作者：李海媛網(wǎng)編：孟凡霞2024-12-20
12月20日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于核準(zhǔn)新華基金管理股份有限公司變更主要股東的批復(fù)，核準(zhǔn)北京華融綜合投資有限公司成為新華基金主要股東，對(duì)北京華融綜合投資有限公司依法受讓新華基金6592.52萬(wàn)股股份（占公司股份總...查看詳情>>
出處：北京商報(bào)作者：李海媛網(wǎng)編：孟凡霞2024-12-20
劉昊飛在接受北京商報(bào)記者采訪時(shí)提到，當(dāng)前政策的支持反映出我們正處于一個(gè)充滿挑戰(zhàn)的時(shí)期，也說(shuō)明國(guó)家意識(shí)到了創(chuàng)投的重要性。這一方面表明，國(guó)家正通過(guò)政策手段對(duì)行業(yè)秩序進(jìn)行重整，旨在實(shí)現(xiàn)良幣驅(qū)逐劣幣。換言之...查看詳情>>
出處：北京商報(bào)作者：李海媛網(wǎng)編：孟凡霞2024-12-20
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